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　　1。金融监管动态

　　北交所副总经理：畅通市场出口关，对违法违规行为坚持零容忍

　　9月28日，在2021安徽上市公司高质量发展论坛暨安徽上市公司发展报告发布会上，北京证券交易所副总经理张梅表示，下一步，北交所将健全持续监管制度，畅通市场出口关，不断提高企业的规范质量。北交所全面接轨了上市公司的监管安排，聚焦实际控制人等关键少数的行为规范，对财务造假、资金占用、违规担保、内幕交易等违法违规行为坚持零容忍。同时，对存在重大违法行为的劣质企业坚决退出。

　　2。地方金融动态

　　北京银行天津分行发布“京津循环贷”产品

　　9月28日，北京银行天津分行与天津市中小企业信用融资担保中心联合举办“京津循环贷”产品发布仪式。“京津循环贷”主要目标客户为战略性新兴产业、创业创新市场、三农等领域小微企业和个体工商户，合作总额度为2亿元，单户授信额度最高可达2000万元。

　　3。金融业务数据

　　前三季度新基金发行超2.3万亿元

　　截至9月27日，今年前三季度新基金发行规模达2.32万亿元。值得注意的是，头部公司“吃肉”、中小公司“喝汤”的态势继续强化。数据统计，今年以来，有5家大型基金公司的新发基金规模超过千亿元，而一些中小基金公司在同样的市场环境下，新发规模不到3亿元，行业分化正愈演愈烈。

　　4。金融机构动态

　　海通证券被罚没400万元

　　9月28日晚间，海通证券股份有限公司发布公告称，公司涉嫌奥瑞德光电股份有限公司持续督导未勤勉尽责一案，重庆证监局目前已调查完毕，下发了《行政处罚事先告知书》。重庆证监局拟作出决定：责令海通证券改正，没收财务顾问业务收入100万元，并处以300万元罚款；对时任奥瑞德持续督导期独立财务顾问主办人李春和贾文静给予警告，并分别处以5万元罚款。

　　太平洋财险固原中心支公司被罚61万涉及3项违规行为

　　9月29日，固原银保监分局行政处罚信息显示，太平洋财险固原中心支公司存在以下违法违规行为：车险业务编制、提供虚假报告、报表、文件、资料；车险业务利用保险代理人以虚构保险中介业务方式套取费用；车险业务未按照规定使用经批准的保险条款、保险费率，被罚61万，对相关负责人予以警告并处罚款。

（文章来源：21世纪经济报道）

文章来源：21世纪经济报道

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